Kāda ir ieguldījumu pārvaldes nodaļa
Ieguldījumu pārvaldības nodaļa ir ASV Vērtspapīru un biržu komisijas (SEC) filiāle, kas pārrauga ieguldījumu fondus, profesionālos fondu pārvaldītājus, vērtspapīru pētījumu analītiķus un ieguldījumu konsultantus.
Investīciju vadības nodaļas sadalīšana
Investīciju pārvaldes nodaļa darbojas federālo vērtspapīru likumu, tādu kā 1940. gada Likums par ieguldījumu sabiedrību un 1940. gada Investīciju konsultantu likums, pakļautībā. Divīzijas galvenās rūpes ir privāto investoru pasargāšana no krāpšanas un investīciju nozares ļaunprātīgas izmantošanas. Tādējādi nodaļa pārrauga savstarpējo fondu, biržā tirgoto fondu, mainīgo apdrošināšanas produktu un investīciju konsultantu reģistrāciju, atklāšanu un reklamēšanu. Papildu problēma ir palīdzība nozares profesionāļiem, cenšoties ievērot dažreiz sarežģītos un apgrūtinošos noteikumus.
Ieguldījumu pārvaldības nodaļa regulēja sabiedrisko pakalpojumu holdinga uzņēmumus, kas bija pakļauti līdz likuma atcelšanai ar 2005. gada Enerģētikas politikas likumu, pēc tam vairāk komunālo pakalpojumu regulējumu nodeva Federālajai enerģijas regulatīvajai komisijai (FERC).
Investīciju vadības nodaļas biroji
Četri galvenie biroji veic nodaļas četrvirzienu misiju - norādes, informācijas atklāšanu, noteikumu izstrādi un analīzi.
Galvenais padomnieku birojs (CCO) galvenokārt interpretē federālos vērtspapīru likumus, kas attiecas uz ieguldījumu pārvaldības nozari. Tas izdod skaidrojošas vēstules un pārskata ieguldījumu sabiedrību atbrīvojuma pieprasījumus. CCO sniedz arī individuālus skaidrojošus padomus ieguldījumu speciālistiem, kuri vēlas darboties federālā likuma ietvaros. Sūdzības par iespējamiem federālo vērtspapīru likumu vai dalīšanas politikas pārkāpumiem tiek nodotas CCO.
Informācijas atklāšanas un grāmatvedības birojs (DRAO) pārskata ieguldījumu un mainīgās apdrošināšanas pieteikumus, piemēram, reģistrācijas pārskatus, finanšu pārskatus un pilnvaras. DRAO tiešāk sadarbojas ar ieguldījumu sabiedrībām un konsultantiem, lai ievērotu federālo vērtspapīru likumu informācijas atklāšanas un grāmatvedības politikas. 2018. gadā DRAO publicēja jaunu tīmekļa vietni, kurā visas informācijas atklāšanas atsauces un nepieciešamās veidlapas glabājas vienuviet, lai vienkāršotu procesu gan ieguldījumu sabiedrībām, gan privātiem ieguldītājiem. Vietnes lapās ir iekļauta īslaicīga informācijas atklāšana par fondiem, grāmatvedības un informācijas atklāšanas informācija (ADI) un informācijas atklāšanas materiāls.
Noteikumu pieņemšanas birojs SEC vārdā izskata jaunus un grozītus noteikumus un veidlapas, kas saistīti ar federālajiem vērtspapīru likumiem. Birojs ir atbildīgs par Kongresa liecības sagatavošanu un Kongresa izmeklēšanas atvieglošanu, kad rodas tāda nepieciešamība.
Analytics birojs uzrauga pārmaiņas investīciju pārvaldības nozarē, nodrošinot Investīciju nodaļu ar pašreizējiem, precīziem datiem, uz kuriem balstīt savu darbību. Analytics birojs savu riska analīzi un prognozes dara publiski pieejamus.
