Kāda ir izpildes nodaļa
Izpildes nodaļa ir ASV Vērtspapīru un biržas komisijas (SEC) filiāle, kuras pienākums ir vākt pierādījumus par iespējamiem vērtspapīru likuma pārkāpumiem un vajadzības gadījumā ieteikt kriminālvajāšanu. Tas tika izveidots 1972. gadā, un tas sadarbojas ar citām SEC nodaļām un Komisijas birojiem, lai izmeklētu vērtspapīru likumu un normatīvos pārkāpumus un rīkotos pret pārkāpējiem.
LĪDZEKĻU PĀRBAUDE Izpildes nodaļa
Izpildes nodaļa ir nedaudz līdzīga policijas spēkiem SEC. Tā kā SEC galvenais mērķis ir vērtspapīru tiesībaizsardzība, šī nodaļa ir galvenā, lai izpildītu tās pilnvaras. Saskaņā ar SEC vietni, parastie vērtspapīru likuma pārkāpumi ietver manipulācijas ar tirgus cenām, klienta fonda vai vērtspapīru nozagšanu, iekšējās informācijas tirdzniecību, brokeru tirgotāju atbildības godīgu izturēšanos pret klientiem un būtisku faktu, kas saistīti ar vērtspapīriem, sagrozīšanu vai izlaidumu.
Kā izpildes nodaļa veic izmeklēšanu
Iespējamo pārkāpumu pierādījumi tiek vākti, veicot tirgus uzraudzības darbības, ieguldītāju sūdzības, citas vērtspapīru tirgus sadales un citus vērtspapīru nozares avotus. SEC var lūgt aizdomās turētos pārkāpējus brīvprātīgi nodot attiecīgos dokumentus un sniegt brīvprātīgas liecības par iespējamiem pārkāpumiem, taču tā var arī meklēt oficiālu izmeklēšanas kārtību, ļaujot SEC darbiniekiem piespiest iespējamos pārkāpējus un lieciniekus sagatavot dokumentāras liecības un sniegt liecības.
Civilās un administratīvās lietas
Izpildes nodaļa var ierosināt civilprasības pret normatīvo aktu pārkāpējiem ASV rajona tiesā vai administratīvā procesā, kuru vada neatkarīgs administratīvo tiesību tiesnesis (ALJ). Ne SEC, ne Izpildes nodaļai nav patiesas pilnvaras izvirzīt apsūdzības iespējamiem pārkāpējiem, taču viņi var ieteikt ierosināt šādas apsūdzības federālajiem vai štata prokuroriem.
SEC var lūgt rīkojumus vai izpildrakstus civilprasībās, kas aizliedz turpmākus normatīvo aktu pārkāpumus. Personai, kura šādi pasūtīta, var tikt piespriests cietumsods vai naudas sods par nicinājumu tiesai, ja tā pārkāpj rīkojumu. SEC var arī lūgt tiesas rīkojumu, lai aizliegtu indivīdam rīkoties kā direktoram vai korporatīvajam darbiniekam.
SEC ir pieejami arī vairāki dažādi administratīvie procesi, ieskaitot rīkojumus pārtraukt un atteikties no tā; reģistrācijas atsaukšana vai apturēšana; atlaišana no darba; vai liegums nodarbinātībai. Turklāt Komisija var piespriest civiltiesiskus naudas sodus vai konfiscēt pārkāpējus iegūtus nelikumīgi iegūtus ienākumus. SEC var būt pieejami citi bāri, pamatojoties uz pārkāpēju rīcību, nozari vai asociācijas saitēm.
