Šindeļa teorijas DEFINĪCIJA
Šindeļa teorija ir piemērotības doktrīna, kuru pirmo reizi ieviesa Vērtspapīru un biržu komisija (SEC) 20. gadsimta 30. gados. Ideja ir tāda, ka brokeris, kurš "piekārto jostas rozi", darot priekšlikumus par vērtspapīriem, godīgi un atbildīgi izturēsies pret saviem klientiem.
PĀRDOŠANĀS LEJĀŠANAS TEHNIKA
Cik dīvaini un jauki ir šindeļu teorija (vai bija). Lai gan vairums investīciju konsultantu šodien ir godīgi un rīkojas savu klientu interesēs saskaņā ar uzticības pienākuma principiem, ir daudz nekvalificētu, neētisku un alkatīgu jostas rožu konsultantu vai mākleru, kuri vēlas izsūkt naudu no nenojaušošajiem klientiem. Gadu gaitā SEC un citi regulatori, piemēram, FINRA (Finanšu nozares pārvaldes iestāde), ir pastiprinājuši aizsargmargas investoriem, lai brokeri nevarētu tik viegli nogremdēt klientus no viņu grūti nopelnītajiem līdzekļiem. Tomēr joprojām tā notiek, jo daži tarakāni varēs izkauties ar drupatas un spožiem gabaliņiem, jo to ir pārāk daudz un pārāk maz līdzekļu, lai tos iznīcinātu.
Šindeļa pakarināšanas atļaušana
Tā kā cilvēki ir parādījuši, ka šī pasaule ir daudz hobiskāka nekā Ruso, it īpaši attiecībā uz naudu, pārvaldes aģentūrām jāveic vairākas pārbaudes darbības, pirms kāds var pakārt jostas rozi, lai reklamētu savus pakalpojumus kā brokeris vai finanšu uzņēmums. padomnieks. Topošajam brokerim vai citam profesionālam, kas saistīts ar vērtspapīriem, ir jānokārto kvalifikācijas eksāmeni un iepriekšējās darbības pārbaude, lai iegūtu tiesības pakārt jostas rozi. Neatkarīgi no tā, vai ir veca stila jostas roze, izdomāta zīme vai logotips, kas izšūts uz tērauda un stikla, ir jāsaglabā privilēģija turpināt vizualizēt uzņēmējdarbību ar regulāru aģentūru uzraudzību, kas arī nodrošinās izpildes pasākumus brokeriem, kuri pakāpjas ārpus līnijas.
