Kāda ir 51. sērija
Sērija 51 ir eksāmens, kas nepieciešams personām, kuras vēlas pārdot pašvaldības fondu vērtspapīrus vai pārvaldīt un uzraudzīt šādas personas. To pārvalda Finanšu nozares pārvaldes iestāde (FINRA), un to pārrauga Pašvaldību vērtspapīru noteikumu izstrādes valde (MSRB). Sērija 51 ir ierobežots galvenais eksāmens brokeru tirgotāju vadītājiem, kuri jau ir nopelnījuši 24. sērijas vai 26. sērijas licences. Eksāmens aptver reģistrētu pārstāvju vadību, kuri klientiem pārdod pašvaldības fondu vērtspapīrus, jo īpaši 529. sadaļas plāni koledžas izglītībai un pašvaldību ieguldījumu kopfondi (LGIP).
Breaking Down sērija 51
51. sērija tika izveidota direktoriem, kuri citādi neveic darījumus ar pašvaldību vērtspapīriem un kuriem nav 53. sērijas uzraudzības norīkojuma. Eksāmena tēmas pārbaudīs pretendenta zināšanas par parakstīšanu, tirdzniecības biroja uzraudzību, tirgus terminoloģiju un godīgas prakses noteikumiem. Kaut arī daudzos 529 plānos ir fondu kapitāla iespējas, tomēr tos joprojām regulē MSRB.
Sērijas 51 eksāmena pilns nosaukums ir Pašvaldības fonda ierobežota vērtspapīru galvenā kvalifikācijas eksāmens. Tas ir paredzēts, lai noteiktu, vai kāds atbilst MSRB kvalifikācijai attiecībā uz ierobežota apjoma pašvaldību fondu vērtspapīriem, pārbaudot pretendentus uz viņu zināšanām un spējām piemērot MSRB noteikumus, noteikumu interpretāciju un federālos likumos noteiktos noteikumus. Sērijas 51 eksāmenu kārtotājiem jābūt iepriekš (vai vienlaikus) kvalificētiem kā vērtspapīru pamatsumma vai ieguldījumu sabiedrības / mainīgu līgumu ierobežota pamatsumma.
51. sērijas aktivitātes
Ierobežotam principālam šajā kontekstā ir pienākums vadīt, vadīt un uzraudzīt šādas darbības:
- Pašvaldības fondu vērtspapīru parakstīšanaKopienas fondu vērtspapīru tirgošanaKomunikāciju vērtspapīru pārdošana klientiemKomunikācija ar klientiem par jebkuru no iepriekšminētajām darbībāmApkopošana par iepriekšminētajām darbībāmPārstrādes, mijieskaita un (vērtspapīru firmu gadījumā) pašvaldību fondu vērtspapīru glabāšanaMācību vadītāji vai pārstāvji
Sērijas 51 testa informācija
Sērijas 51 eksāmens sastāv no 60 jautājumiem ar atbilžu variantiem; par nokārtošanu nepieciešams 70% vai labāks rezultāts. Katrs jautājums ir viena punkta vērts. Pārbaudes veicējiem ir 90 minūtes eksāmena kārtošanai, kura laikā nav atļauts izmantot atsauces materiālus. Eksāmenu sagatavošanas uzņēmumi ierosina, ka studijas 51. sērijai prasīs vismaz 20 stundas. Pārbaude, kas maksā 255 USD, tiek organizēta šādi:
- Normatīvā struktūra: 5% zināšanas par produktu: 27% Vispārējā uzraudzība: 17% Godīga prakse un interešu konflikti: 17% Pārdošanas uzraudzība: 18% Parakstīšanās un informācijas atklāšanas saistības: 6% Darbības: 10%
Lai uzzinātu vairāk, skatiet MSBR 51. sērijas satura izklāstu.
