Kāda ir 14. sērija
Sērija 14 ir eksāmens un sertifikāts profesionāļiem, kuri vēlas kļūt par licencētiem noteikumu izpildes amatpersonām dalībfirmās. Eksāmens ir jānokārto ikvienam, kurš meklē darbu par atbilstības uzraudzības amatpersonu vai kas vadīs vairāk nekā 10 atbilstības amatpersonu Amerikas Savienotajās Valstīs. 14. sērija ir vairāk oficiāli pazīstama kā atbilstības oficiālais kvalifikācijas eksāmens (CO).
Sadalot sēriju 14
14. sērija saskaņā ar Finanšu nozares regulatīvās iestādes (FINRA), kas pārvalda pārbaudi, "novērtē sākuma līmeņa atbilstības amatpersonas kandidāta kompetenci veikt savu darbu kā atbilstības amatpersona. Eksāmens mēra pakāpi, līdz kurai katram kandidātam, kurš uzraudzīs 10 vai vairāk cilvēkus, kuri iesaistīti atbilstības nodrošināšanas darbībās vai kas ir atbildīgi par vispārējām uzņēmuma ikdienas darbības atbilstības nodrošināšanas darbībām, ir zināšanas, kas vajadzīgas darba pienākumu veikšanai. " Sērija 14 tika izveidota ar NYSE regulu. Tās mērķis ir "kodificēt, precizēt un dot specifiku atbilstības saistībām".
14. sērija Tēmas un atbildība
14. sērijas eksāmenu tēmas ietver dažādas nozares regulējošās aģentūras, pārdošanas un klientu kontu uzraudzību, gan primārā, gan sekundārā tirdzniecības tirgus darbību un FINRA un NYSE dalīborganizāciju finansiālo atbildību.
14. sērija ir visaptverošs un grūts eksāmens saskaņā ar 7. sēriju vispārējiem vērtspapīru brokeriem. Atbilstības amatpersonas ir atbildīgas par to, lai pārliecinātos, ka firmas ievēro noteikumus, kas nodrošina klientu kontu drošību, darbiniekiem ir laba nostāja pārvaldes iestādēs, un citādi ievēro noteikumus, kas ļauj atvērt uzņēmuma durvis.
14. sērijas eksāmenu struktūra
Eksāmenu veido 110 vērtēti jautājumi, kas sadalīti deviņās kategorijās. Tās pabeigšanai ir paredzētas trīs stundas. Braukšanai ir nepieciešams 70% vai labāks rezultāts. 14. sērijai nav priekšnoteikumu eksāmena, un tā maksā 350 USD. Papildinformāciju skatiet FINRA 14. sērijas - Atbilstības oficiālā eksāmena (CO) informatīvajā lapā.
- 1. sadaļa: Regulatīvās aģentūras (3 jautājumi) 2. sadaļa: Tirgi un operācijas (20 jautājumi) 3. sadaļa: Brokeru un dīleru operācijas (10 jautājumi) 4. sadaļa: Kredīta regulēšana / kapitāla prasības (7 jautājumi) 5. sadaļa: Vispārējā uzraudzība (20 jautājumi)) 6. sadaļa: Investīciju banka (15 jautājumi) 7. sadaļa: Reģistrācija (9 jautājumi) 8. sadaļa: Pārdošanas prakse - klientu / darbinieku konti (16 jautājumi) 9. sadaļa: Pārdošanas prakse - lūgumi (10 jautājumi)
Lai uzzinātu vairāk, skatiet FINRA 14. sērijas / Atbilstības oficiālā kvalifikācijas eksāmena satura izklāstu, kurā ir sīkāk aprakstītas pārbaudes sadaļas un sniegti paraugu jautājumi.
