Kas ir reģistrēts pilnvarnieks?
Reģistrēts pamatsummas īpašnieks ir licencēts vērtspapīru tirgotājs, kurš ir pilnvarots arī uzraudzīt operatīvo, atbilstības nodrošināšanas, tirdzniecības un pārdošanas personālu. Lai kļūtu par reģistrētu pilnvarnieku, fiziskām personām ir jābūt attiecīgajām pamata vērtspapīru licencēm, kā arī papildu vispārējai vērtspapīru galvenā licencei (24. sērija) par papildu pienākumiem.
Reģistrēts galvenais paskaidrots
Starpniecības uzņēmuma kontekstā reģistrētais pilnvarnieks pārraudzītu pārdošanas un tirdzniecības funkcijas, uzraudzītu ieguldījumu sabiedrības normatīvo aktu ievērošanu vai tā vispārējās darbības. Atļautās darbības ietver tirdzniecību, tirgus veidošanu, parakstīšanu un reklāmu (pārdošanas un reklāmas literatūra pirms izmantošanas jāapstiprina principālam). Fiziskām personām, kas iesaistītas ieguldījumu bankā, var arī prasīt, lai tās būtu reģistrētas pilnvarotās personas. Finanšu nozares pārvaldes iestāde (FINRA), kā arī citas regulatīvās iestādes pieprasa indivīdiem nokārtot 24. sērijas eksāmenu (papildus parastajiem eksāmeniem, kas nepieciešami brokeru tirgotājiem, piemēram, 7. sērija), pirms viņi var kļūt par reģistrētu direktoru.. Tiem, kuri vēlas būt reģistrēti opciju direktori (ROP), būs jānokārto FINRA 4. sērijas eksāmens.
Reģistrētās galvenās atbildības
Privilēģijas, kas tiek piemērotas reģistrētajiem principiem, ir saistīta ar ievērojamu atbildību, pat līdz juridiskai atbildībai kļūdu un nepareizu darbību gadījumā. Daži no papildu pienākumiem ietver savlaicīgu un precīzu iesniegšanu valsts un federālajās aģentūrās, kā arī pašregulācijas organizācijās (SRO), uzturot minimālu neto kapitālu savam uzņēmumam vai filiālei, maksājot apstrādes nodevas un pārliecinoties, ka darbinieku licences ir atbilstošas un pašreizējais.
Reģistrēts galvenais: 24. sērija
Kā norādīts, nokārtojot FINRA 24. sērijas eksāmenu, kas pazīstams arī kā vispārējais vērtspapīru galvenās kvalifikācijas eksāmens (GP), jābūt reģistrētam principālam. Eksāmenu veido 160 jautājumi (no kuriem 10 tiek ignorēti un nejauši izvietoti visa testa laikā), un kandidātiem tiek dotas 3 stundas un 45 minūtes tā izpildei. Rezultāts ir 70%. Eksāmens aptver piecas galvenās darba funkcijas:
- 1. funkcija: Brokeru tirgotāju reģistrācijas uzraudzība un personāla vadības darbības (9 jautājumi) 2. funkcija: Brokeru tirgotāju vispārējo darbību uzraudzība (45 jautājumi) 3. funkcija: mazumtirdzniecības un institucionālo klientu darbības uzraudzība (32 jautājumi) 4. funkcija: Tirdzniecības un tirgus veidošanas darbību uzraudzība (32 jautājumi) 5. funkcija: Investīciju banku un pētījumu uzraudzība (32 jautājumi)
Reģistrētiem galvenajiem kandidātiem jānokārto viens no šiem eksāmeniem, lai kārtotu 24. sēriju: 7. sērija; 17. sērija; 37. sērija; 38. sērija; 57. sērija; 62. sērija; Sērija 79; 82. sērija (57. sērijas gadījumā kandidāts saņem Tirgotāja direktora (TP) norīkojumu, nevis ģenerāldirektoru, kad iztur 24. sēriju).
