Elektroniskās zilās lapas (EBS) DEFINĪCIJA
Elektroniskā zilā lapa ir elektronisks detalizētas informācijas pieprasījums par darījumiem, ko Vērtspapīru un biržas komisija (SEC) ir nosūtījusi mijieskaita uzņēmumiem, brokeru tirgotājiem un tirgus veidotājiem. Elektroniskajās zilajās lapās ir vērtspapīra nosaukums, tā cena, darījuma datums, darījuma lielums un iesaistītās puses.
Šis informācijas pieprasījums vēsturiski tika nosūtīts mijieskaita uzņēmumiem ar zilo veidlapu palīdzību. Tā kā vērtspapīru apjoms dienā palielinājās, šis process tika pārvietots uz elektronisko sistēmu, lai atvieglotu vākšanu.
PĀRKLĀJOT LEJUPIELĀDĒJU Zilo lapu (EBS)
Šīs informācijas vākšana tiek veikta, lai nodrošinātu SEC labāku izpratni par iestāžu un profesionālu tirgotāju tirdzniecības stratēģiju izstrādi. SEC izmanto informāciju arī, lai noteiktu, vai netiek pārkāpti likumi par vērtspapīriem, īpaši tie, kas saistīti ar iekšējās informācijas tirdzniecību. Informācija tiek izmantota arī, lai pārbaudītu ārkārtējas drošības nepastāvības cēloņus, kad SEC rekonstruē darījumus noteiktā laika posmā.
Informāciju, kas iegūta no visu veidu zilajām loksnēm, FINRA izmanto krāpšanas atklāšanas un tirgus izlūkošanas birojam, lai atrastu un identificētu pārkāpumus tirdzniecības darbībās. Pārkāpumi varētu būt iekšējās informācijas ļaunprātīga izmantošana vai citas nelikumīgas darbības.
Zilās lapas pamatforma nodrošina SEC detalizētu informāciju par darījumiem, ko veic firma un tās klienti. Informācija ietver vērtspapīra vārdu, datumu, datumu, cenu, darījuma lielumu un iesaistīto pušu sarakstu. Zilās lapas informāciju var izmantot, lai novērtētu, kāpēc drošībai ir paaugstinātas nepastāvības pakāpes.
Sīkāka informācija Elektroniskās zilās lapas nodrošina regulatoriem
Paredzams, ka zilajās lapās būs informācija par konta īpašnieku un darījumiem. Neatkarīgi no tā, vai tas ir digitālā formā vai uz papīra, dokumenta mērķis ir dot SEC un citiem regulatoriem iespēju apstrādāt un izprast tirdzniecības aktivitātes plūsmu. Nepilnīga vai nepareiza informācija var kavēt regulatorus, kuri meklē krāpšanas vai iekšējās informācijas ļaunprātīgas izmantošanas gadījumus.
Uzņēmumiem var uzlikt soda naudas, ja tiek atklāts, ka tie regulatoriem piegādājuši nepietiekamu vai kļūdainu zilo lapu informāciju. Piemēram, Citigroup piekrita samaksāt 7 miljonu USD naudas sodu 2016. gadā pēc tam, kad SEC secināja, ka firma 15 gadus ir sniegusi nepilnīgus zilās lapas datus. Citigrupa piekrita samaksāt sodu un atzina pārkāpumus, lai nokārtotu nodevas. SEC paziņoja, ka datorkodēšanas kļūda lika firmai sniegt regulatoriem nepilnīgu zilās lapas informāciju par tās veiktajiem darījumiem.
Kļūda radās lietojot programmatūru Citigroup, kad tā apstrādāja pieprasījumus pēc zilās lapas datiem. Tas noveda pie tā, ka tika izlaisti 26 810 darījumi, kad Citigroup no 1999. līdz 2014. gadam atbildēja uz zilās lapas pieprasījumiem.
