Ko nozīmē principiāla atbilstības reģistrētās opcijas?
Atbilstības reģistrēto opciju galvenais (CROP) bija uzraudzības un atbilstības nostāja, ko FINRA pieprasīja no opciju tirdzniecības uzņēmumiem līdz 2008. gada jūnijam.
Izpratne par reģistrēto opciju atbilstību
Uzņēmumam bija jānodarbina reģistrēto opciju atbilstības reģistrētājs (CROP) kā firmas darbinieks vai ģenerālpartneris, un tā bija atbildīga par normatīvo aktu ievērošanas nodrošināšanu attiecībā uz tās opciju tirdzniecības darbībām klientu kontiem. Persona arī pārraudzīja mijiedarbību ar sabiedrību, piemēram, reklāmu un mārketingu. CROP varētu darboties arī kā vecākais reģistrēto opciju galvenais (SROP) - cits amats, ko iepriekš pieprasīja FINRA.
Lai arī tirdzniecības iespējas var būt ieguldījumu instruments, ko izmanto riska samazināšanai, tās ir arī ļoti bīstamas nepareizu cilvēku rokās; tādējādi nepieciešamība pēc regulējuma.
Lai kļūtu par CROP, personai bija jānokārto 4. sērijas eksāmens Amerikas Savienotajās Valstīs un Opciju uzraugu kurss Kanādā.
CROP beigas
FINRA beidzot likvidēja CROP pozīciju, jo citi finanšu apzīmējumi varēja pārvaldīt pienākumus, kas agrāk tika prasīti no CROP. Tātad, tas nolēma: ja uzņēmumi turpina izpildīt savas uzraudzības un atbilstības prasības, tie nebija vajadzīgi. Tas pats iemesls ir tas, ka FINRA atteicās no SROP - virsnieka vai ģenerāļa, kas atbildīgs arī par opciju riska darījumu uzraudzību un klientu kontiem.
Izmaiņas neatcēla prasību firmām iecelt reģistrēto opciju un vērtspapīru nākotnes darījumu direktoru (ROSFP), lai pārraudzītu firmas sabiedriskās aktivitātes, piemēram, materiālu saturu, mācību materiālus un pārdošanas literatūru. Izmaiņas arī padarīja ROSFP atbildīgu par to, lai klienti varētu rīkoties ar opciju tirdzniecības riskiem un izprast darījumus, kas tiek piedāvāti viņu izvēles kontos.
