- 20 un vairāk gadu finanšu pakalpojumu nozarē Bijušais vecākais atbilstības konsultants Džons Hankoks
Pieredze
Markam L. Rosam ir vairāk nekā 20 gadu pieredze finanšu pakalpojumu jomā. Viņa pieredze ir kvalificēta plāna izstrāde, pārdošana un ieviešana, konsultācijas investīciju jomā un direktoru vietas trešo personu ieguldījumu pārvaldnieka pētniecībā un ievērošanā.
Iepriekš Marc bija vecākais atbilstības konsultants Džonā Hankoka laikposmā no 2013. līdz 2017. gadam, kā arī atbilstības direktors un reģistrēts direktors New England Financial no 2007. līdz 2013. gadam. Kamēr New England Financial viņš vadīja pašreizējos vērtspapīru un apdrošināšanas atbilstības centienus vispārējai aģentūrai apmēram 75 pārstāvji; viņš bija arī daļa no iekšējā audita funkcijas.
Viņam ir pieredze darījumu pārskatīšanā, atbilstības pārbaužu veikšanā, piemērotības novērtēšanā, ražotāju sākotnējās un pašreizējās izglītības prasību apmierināšanas nodrošināšanā, kā arī dažu pārstāvju uzraudzības programmu ieviešanā un ievērošanā.
Izglītība
Marcam ir bakalaura grāds krievu valodā Brandeisas universitātē un maģistrs slāvu valodniecībā no Jēlas. Viņš ir sertificēts CFA, CFP un CLU.
