27. sērija ir vērtspapīru licence, kas tās turētājam dod tiesības sagatavot un pārvaldīt dalībfirmas grāmatas un lietvedību. Pazīstams arī kā Finanšu un operāciju galvenās kvalifikācijas eksāmena (FN) eksāmens, 27. sērijas nokārtošana būtībā ļauj indivīdiem darboties kā firmas CFO biedram.
27. sērijas eksāmenu pārvalda Finanšu nozares pārvaldes iestāde (FINRA), un tā novērtē sākuma līmeņa finanšu un operāciju galvenā (FINOP) kandidātu kompetenci veikt savu darbu. Konkrētāk, tas aptver tādas tēmas kā likumā paredzētie noteikumi par mākleru-tirgotāju atbildību, ieskaitot prasības par lietvedību, kā arī priekšmeti, uz kuriem attiecas 1970. gada Vērtspapīru investoru aizsardzības likums.
Sadalot 27. sēriju
27. sērijas eksāmenā ir iekļauti 145 jautājumi ar atbilžu variantiem ar atbilžu variantiem, kā arī 10 neizvērtēti sākotnējie jautājumi, kas izlases veidā sadalīti visā pārbaudē. Pārbaudītājiem ir jāatbild uz katru jautājumu; par uzminēšanu nav soda. Kandidātiem ir trīs stundas un 45 minūtes testa veikšanai. Rezultāts ir 69%. 27. sērijas eksāmena kārtošanai nav priekšnosacījumu. Kandidātiem jābūt saistītiem ar FINRA dalībfirmu, lai kārtotu eksāmenu. 27. sērijas eksāmena cena ir USD 120.
27. sērija pret 28. sēriju
FINRA pieprasa gan 27. sēriju, gan 28. sēriju (kas pazīstama arī kā brokera / tirgotāja finanšu un operāciju galvenais eksāmens), kas sagatavo un uztur dalīborganizāciju grāmatvedību un uzskaiti, kā noteikts vērtspapīru nozares likumos un noteikumos.
27. sērija aptver brokerus-tirgotājus, kuriem minimālā neto kapitāla prasība ir USD 250 000, un pašvaldību vērtspapīru brokerus, kuru minimālā neto kapitāla prasība ir USD 150 000 (saskaņā ar SEC noteikumu 15c3-1).
28. sērija ir 27. sērijas saīsināta versija. Brokeru izplatītāji, kas neatbilst iepriekš uzskaitītajiem 27. sērijas sliekšņiem, var izmantot 28. sēriju.
27. sērijas eksāmenu pārskats
27. sērijas eksāmenam ir piecas satura jomas. Tajos ietilpst:
- 1. funkcija: finanšu pārskatu sagatavošana (25 jautājumi) 2. funkcija: operācijas, vispārējie vērtspapīru nozares noteikumi un grāmatu un ierakstu saglabāšana (42 jautājumi) 3. funkcija: klientu aizsardzība (24 jautājumi) 4. funkcija: neto kapitāls (41 jautājums), 5. funkcija: Finansējums un naudas pārvaldība (13 jautājumi)
Lai iegūtu papildinformāciju par pārbaudi, skatiet FINRA Finanšu un operāciju galvenās kvalifikācijas eksāmena (27. sērija) satura izklāstu. Pieejams arī 27. sērijas pētījuma izklāsts, kurā ietverti jautājumu paraugi.
27. sērija: Eksāmenu dienā
27. sērijas eksāmenu veic ar datoru. Pieejama apmācība, kā eksāmenu kārtot ar datoru. Kandidātiem nav atļauts nekāds atsauces materiāls, bet viņiem tiek izsniegts nulles papīrs un pamata elektroniskie kalkulatori (daži no eksāmena jautājumiem ir saistīti ar aprēķiniem).
