Paziņojumu iesniegšanas definīcija
Paziņojuma iesniegšana ir informācija, ko vērtspapīru biržas komisijā reģistrēts investīciju konsultants saskaņā ar likumu var pieprasīt iesniegt valsts vērtspapīru pārvaldīšanas iestādēs. Paziņojuma iesniegšana ietver ADV veidlapas kopiju un citas modifikācijas, kas jāiesniedz. Tas palīdz aizsargāt patērētāju, nodrošinot, ka konsultanta zināšanas ir derīgas un autentiskas.
PĀRKLĀŠANAS PAZEMŠANA Paziņojuma iesniegšana
Valstis nevar pieprasīt reģistrāciju vai cita veida kvalifikāciju ieguldījumu konsultantiem, kuri ir reģistrējušies SEC. Nacionālais vērtspapīru tirgus uzlabojumu likums (1996) (NSMIA) tomēr piešķir pilnvaras pieprasīt, lai vērtspapīru reģistrētāji, kas reģistrēti vērtspapīru tirgū, paziņošanas nolūkā iesniedz visus dokumentus, kas iesniegti vērtspapīru tirgū. Tas var likt reģistrētiem ieguldījumu konsultantiem iesniegt valsts iestādēm ADV veidlapas kopiju ar visiem pievienotajiem grozījumiem. Šādus pieteikumus sauc par paziņojumu iesniegumiem.
Komponenti, kas iekļauti paziņojuma iesniegšanā
ADV veidlapa norāda ieguldījumu stilu, pārvaldītos aktīvus un konsultāciju firmas galvenos darbiniekus. ADV veidlapai ir divas galvenās daļas. Pirmais komponents sniedz informāciju par konsultanta izglītību, uzņēmējdarbību un jebkurām soda darbībām, kas notikušas pēdējo desmit gadu laikā. Otro komponentu veido konsultanta pakalpojumu maksas un ieguldījumu stratēģijas. Ir svarīgi, lai patērētāji, pieņemot darbā profesionāli, kas darbotos kā viņu ieguldījumu konsultants, pieprasītu, lai viņi redz abas ADV veidlapas daļas.
Patērētāji var uzzināt, vai viņu ieguldījumu konsultantam jāiesniedz paziņojums par iesniegšanu valstij, iepazīstoties ar savas valsts vērtspapīru iestādes prasībām.
Ieguldījumu konsultants, kas reģistrēts vērtspapīru tirgū, dažos gadījumos var būt spiests reģistrēties arī valsts vērtspapīru iestādēs. Pie šādiem gadījumiem var minēt gadījumus, kad SEC reģistrēts ieguldījumu konsultants sniedz ieguldījumu konsultācijas valsts pensiju fondam.
Visiem SEC reģistrētajiem ieguldījumu konsultantiem ir jāiesniedz sākotnējs elektroniskais pieteikums Investīciju konsultanta reģistrācijas depozitārijā (IARD). Kad padomnieki sākotnēji iesniedz IARD, viņiem jāsniedz informācija par viņu attiecīgo normatīvo statusu valsts iestādēs, tostarp paziņojot par spēkā esošiem pieteikumiem vai valsts reģistrācijām. Maksa, ko konsultantiem pieprasa reģistrēties IARD, ir balstīta uz viņu pārvaldīto normatīvo aktīvu skaitu.
Padomnieki var izmantot ADV veidlapu elektronisko iesniegšanu, lai izsniegtu paziņojumu pieteikumus papildu valstīm, kurās viņi veic uzņēmējdarbību. Katra valsts var iekasēt maksu par katru paziņojuma iesniegšanu. Ja SEC reģistrēts padomdevējs nolemj atsaukt viņu reģistrāciju, IARD sistēma automātiski paziņo tām valstīm, kuras tās iepriekš ir izsniegušas paziņojumu iesniegšanu, un izbeidz paziņojumu iesniegšanas statusu.
