Kas ir SEC veidlapa MSD
Lai bankas vai finanšu iestāde vai organizācija darbotos kā pašvaldības vērtspapīru tirgotājs (MSD), jāiesniedz MSD veidlapa SEC. Bankai vai citai finanšu iestādei vai īpašai organizācijas nodaļai vai departamentam jāiesniedz MSD veidlapa Vērtspapīru un biržas komisijai (SEC), lai tā darbotos kā pašvaldības vērtspapīru tirgotājs.
Saskaņā ar 1934. gada Vērtspapīru apmaiņas likuma 15.B iedaļas a) punktu tikai MSD forma var grozīt pašreizējo bankas reģistrāciju vai atsevišķi identificējamu bankas departamentu vai nodaļu, kā noteikusi Pašvaldību vērtspapīru noteikumu izstrādes padome (MSRB). Turklāt pieteikumu vai grozījumu uzskata par bankas iesniegtu pieteikuma iesniedzēja vārdā.
Taustiņu izņemšana
- MSD veidlapa ir nepieciešama SEC, lai kļūtu par pašvaldības vērtspapīru tirgotāju (MSD).Šo veidlapu izmanto arī, lai mainītu vai labotu informāciju par esošo tirgotāju. To var aizpildīt persona, firma vai firmas nodaļa.
SEC formas MSD pamati
1934. gada Vērtspapīru apmaiņas likuma 15.B iedaļas a) apakšpunktā ir sīki izklāstīti noteikumi par pašvaldību vērtspapīru tirgotājiem. Arī MSD veidlapa prasa uzņēmumam atklāt, vai kādam personālam, kas strādā ar tās pašvaldības vērtspapīru nodaļu, ir iesaistīta disciplinārlietā saistībā ar vērtspapīru pārdošanu. Lai oficiāli atsauktu pašvaldības vērtspapīru tirgotāja statusa reģistrāciju, uzņēmumam jāizmanto MSD-W SEC veidlapa.
Kā norāda nosaukums, pašvaldību vērtspapīru tirgotāji strādā ar pašvaldību vērtspapīru tirdzniecību. Pašvaldības vērtspapīri parasti ir obligācijas, kuras emitē valdības vai valdības aģentūras. Šīs obligācijas otrreizējā tirgū tirgo ārpusbiržas (OTC) tāpat kā citi ārpusbiržas akcijas. Pašvaldības obligāciju tirgotājs piedāvā obligācijas, ar kurām tie nodarbojas, citātus citiem brokeru tirgotājiem. Investoriem mēdz patikt pašvaldību obligācijas, jo tie piedāvā ienākumus, kas ir aizsargāti ar nodokļiem federālā, pavalsts vai vietējā līmenī, vai arī tie var būt abu apvienojums.
Pašvaldības obligāciju tirgotāja darba piemērs
Hipotētisks pašvaldības vērtspapīru tirgotāja tipisko darbību piemērs ietver cenu izteikšanu citam tirgotājam, kurš ir ieinteresēts iegādāties Ņujorkas štata GO obligācijas “6, 12% firma 45 minūtes ar piecu minūšu atsaukšanu”.
Pašvaldības tirgotājs vēlas pārdot obligācijas pirkšanas tirgotājam ar ienesīgumu līdz termiņa beigām 6, 12% un būs gatavs to darīt 45 minūtes. Tomēr, ja šo 45 minūšu laikā cita ieinteresētā persona vēlas iegādāties tādas pašas obligācijas, otrs ieinteresētais pircējs saņem objekta cenu, pamatojoties uz faktu, ka pārdošanas tirgotājam joprojām ir pienākums pārdot vērtspapīrus pirmajam pircējam. Tirgotājs, kas pārdod, sazināsies ar pirmo pircēju un piecas minūtes iepriekš brīdina iegādāties obligācijas vai zaudēt tiesības to darīt par norādīto cenu. Ja pirmais tirgotājs nenopērk obligācijas 5 minūšu atsaukšanas laikā paredzētajā laikā, tirgotājs var pārdot obligācijas ar otro ieinteresēto pusi par 6, 12%.
Reālās pasaules piemērs
Norādījumus par SEC veidlapas MSD aizpildīšanu var adresēt, izmantojot aizpildāmu PDF failu vai ar mašīnrakstīšanu uz dokumenta papīra kopijas. Jebkurā izmantotās veidlapas versijā jābūt finanšu iestādes pilnvarotas personas oriģinālam un manuālam parakstam. Pilnvarotajai personai ir jābūt iesaistītai arī departamenta vai personas, kas iesniedz pieteikumu, vadībā, vadībā un uzraudzībā.
Ja kāda persona pieprasa MSD statusu, aizpildītajā dokumentā jābūt šīs personas uzrauga vai galvenā darbinieka parakstam ar vārdu, uzvārdu. Kad piesakās kāda bankas nodaļa vai nodaļa, parakstītājam ir jābūt galvenajam virsniekam tajā organizācijas daļā.
